部门自查小金库报告【经典5篇】
部门自查小金库报告 篇一
自查小金库报告：提升财务透明度与规范性
引言：
作为部门的财务管理者，我们一直致力于财务透明度和规范性的提升。为了更好地实现这一目标，我们进行了一次自查小金库的工作。本报告将详细介绍我们的自查结果，并提出改进措施，以进一步加强财务管理。
一、自查目的和方法：
自查的目的是全面了解小金库的运作情况，发现潜在问题并及时解决。我们采用了以下方法进行自查：
1. 审核小金库的现金流入和流出记录，确保记录准确无误。
2. 检查小金库的收支凭证，核对其合法性和规范性。
3. 检查小金库的存储环境和安全措施，确保资金的安全性。
4. 与相关部门进行沟通，了解他们对小金库的使用情况和反馈意见。
二、自查结果：
1. 记录准确无误：经过仔细审核，我们发现小金库的现金流入和流出记录都是准确无误的，没有发现任何异常情况。
2. 收支凭证规范合法：我们对小金库的收支凭证进行了一一核对，发现凭证的填写和审核都符合规范要求，没有发现任何问题。
3. 存储环境和安全措施良好：我们对小金库的存储环境进行了检查，发现资金储存有序，而且安全措施得到了妥善执行，确保了资金的安全性。
4. 部门沟通反馈良好：我们与相关部门进行了积极的沟通，了解到他们对小金库的使用情况和反馈意见。大部分部门对我们的财务管理工作给予了肯定，并提出了一些建设性的建议。
三、改进措施：
尽管自查结果较好，但我们仍然意识到需要进一步提升财务透明度和规范性。因此，我们提出以下改进措施：
1. 加强记录的备份和存档工作，确保数据的安全性和可追溯性。
2. 定期组织培训，提高员工的财务管理素质和规范意识。
3. 定期进行资金的清点和巡查，确保资金的准确性和安全性。
4. 加强与相关部门的沟通和合作，共同推进财务管理的规范化和透明化。
结论：
通过此次自查，我们对部门的小金库进行了全面的了解，并提出了一系列改进措施。我们相信，通过这些措施的执行，财务透明度和规范性将得到进一步提升，为部门的发展和运营提供更加稳定和可持续的支持。
部门自查小金库报告 篇二
自查小金库报告：加强内部控制和风险管理
引言：
为了加强我们部门的内部控制和风险管理，我们进行了一次自查小金库的工作。通过此次自查，我们发现了一些潜在问题，并提出了相应的改进措施。本报告将详细介绍我们的自查结果和改进计划。
一、自查目的和方法：
自查的目的是全面了解小金库的内部控制和风险管理情况，发现潜在问题并及时解决。我们采用了以下方法进行自查：
1. 审核小金库的收支凭证，检查其合法性和规范性。
2. 检查小金库的内部控制制度，评估其有效性和完整性。
3. 分析小金库的风险情况，制定相应的风险管理措施。
4. 与相关部门进行沟通，了解他们对小金库的使用情况和反馈意见。
二、自查结果：
1. 收支凭证规范合法：我们对小金库的收支凭证进行了一一核对，发现凭证的填写和审核都符合规范要求，没有发现任何问题。
2. 内部控制制度有效完整：我们仔细研究了小金库的内部控制制度，发现其在资金管理、审计和风险控制等方面都比较完善，能够有效避免潜在的风险。
3. 风险管理措施存在不足：我们分析了小金库的风险情况，发现在某些方面存在一定的风险，需要进一步加强管理和控制。
4. 部门沟通反馈积极：我们与相关部门进行了积极的沟通，了解到他们对小金库的使用情况和反馈意见。大部分部门对我们的内部控制和风险管理工作给予了肯定，并提出了一些建设性的建议。
三、改进计划：
根据自查结果，我们制定了以下改进计划：
1. 定期开展内部控制和风险管理培训，提高员工的意识和能力。
2. 完善内部控制制度，加强对资金流动和凭证审核的监督和管理。
3. 设立风险管理团队，定期评估风险情况，制定相应的管理措施。
4. 加强与相关部门的沟通和合作，共同应对风险和解决问题。
结论：
通过此次自查，我们发现了小金库管理中存在的一些问题，并制定了相应的改进计划。我们相信，通过这些改进措施的实施，我们的内部控制和风险管理将得到进一步加强，为部门的稳定发展提供有力保障。
部门自查小金库报告 篇三
按照《全县深入开展贯彻执行中央八项规定严肃财经纪律和小金库专项治理工作方案》文件和全县行政机关和事业单位开展小金库专项治理文件精神，芦溪县统计局认真开展了清理小金库工作，现将自查自纠情况总结如下：
一、高度重视，提高认识
我局高度重视小金库专项治理工作。对《全县深入开展贯彻执行中央八项规定严肃财经纪律和小金库专项治理工作方案》进行了传达学习，并认真贯彻文件精神，正确认识到开展此项活动的重大意义。j长陈霞同志要求大家要认真对待专项治理工作，明确清理检查小金库是深入贯彻落实党的十七大精神，加强廉政建设，从源头上遏制和防止腐败，规范财务收支活动的重要举措，是教育和保护干部的需要。要求我局必须认真自查自纠，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题。
二、认真开展自查，实施长效监督
按照方案要求，我局重点围绕专项治理的范围和内容中的七大项指标开展清查活动，对各类账户、帐据进行了认真细致的清查：
1、我局均按照国家有关财经法规执行，收入全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独账户，未设任何形式的小金库。
2、我局均按照国家有关财经法规执行，遵循先有预算、后有支出的原则，没有超预算或者无预算安排支出，虚列支出、转移或者套取预算资金，转嫁支出等问题。
3、我局按照公开透明、公平竞争、诚实信用的原则执行政府采购，没有预算编制不完整，执行经费预算和资产配置标准不严格，违反政府采购程序，暗箱操作、无预算采购、超预算采购等问题。
4、我局在资产配置、使用、处置等环节均按照国家有关财经法规执行，没有擅自处置资产、转移收入、私分资产等问题。
5、我局按照《行政单位财务规则》进行财务会计核算，没有会计账簿、会计凭证、会计报告不真实不完整的情况。
6、我局按照国家有关财经法规对票据进行发放、领用、使用、保管、核准和销毁，没有非法转让、出借、串用、代开、伪造、变造、买卖和擅自销毁票据的问题。
7、我局深入开展小金库治理工作，没有违反法律及其他有关规定的账户、账簿。
虽然我局目前尚未发现违规违纪现象，但通过清理检查小金库，进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财务管理，确保了资金的合理使用。今后，我局将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。
部门自查小金库报告 篇四
为认真贯彻落实中纪委、监察部、财政部、审计署《关于在党政机关和事业单位开展小金库专项治理工作的实施办法的通知》(中纪发〔2015〕7号)和省委办公厅《关于转发〈省党政机关和事业单位小金库专项治理工作的实施方案的通知》等文件精神，我单位开展了小金库专项治理自查自纠工作，现总结如下。
一、自查自纠的范围和内容
(一)专项治理范围。此次专项治理范围是国家党政机关和事业单位，事业单位中以财政全额拨款事业单位为重点。党政机关包括各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关以及工会、共青团、妇联等人民团体。
(二)专项治理内容。违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位账簿的各项资金(含有价证券)及其形成的资产，均纳入治理范围。重点是2015年以来各项小金库资金的收支数额，以及2015年底小金库资金滚存余额和形成的资产。对设立小金库数额较大或情节严重的，应追溯到以前年度。
小金库主要表现形式包括：违规收费、罚款及摊派设立小金库用资产处置、出租收入设立小金库以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立小金库经营收入未纳入规定账簿核算设立小金库虚列支出转出资金设立小金库以假发票等非法票据骗取资金设立小金库上下级单位之间相互转移资金设立小金库。
二、单位自查自纠的方法和步骤
(一)动员部署(文件下发之日起至2015年6月10日)。单位成立领导小组和工作机构，制定工作方案，召开相关会议进行动员部署。把专项治理工作摆上重要议事日程，加强领导，健全机制，深入做好思想发动、政策宣传、计划制定和安排部署工作。充分发挥新闻媒介作用，支持群众监督，鼓励群众举报。
(二)自查自纠(截至2015年6月25日)。按照通知要求，认真组织自查，对自查中发现的违法违规问题自觉纠正。自查自纠工作结束后，各下属单位于6月25日前将自查自纠总结报告和《单位小金库自查自纠情况报告表》报送治理小金库工作领导小组办公室。
三、自查自纠的做法
(一)加强组织领导。单位成立治理小金库工作领导小组，负责指导和协调小金库治理工作，研究制定有关治理措施，协调解决有关重要问题。领导小组办公室主要负责小金库治理的日常组织协调工作。
(二)做好宣传发动。充分利用各种渠道，多形式、多层次、多角度地宣传治理工作的重要意义、工作内容和政策规定，对加强信息沟通()，促进工作深入开展。
(三)落实举报制度。治理小金库工作领导小组办公室设立并公布举报电话、举报信箱，注意发挥网络举报作用。认真做好举报的受理工作，建立举报登记和查处督办制度，指定专人负责，做到件件有交待、事事有着落。认真执行信访工作保密制度，切实保护举报人的合法权益，对打击报复举报人的，依法依纪从严惩处。
四、自查自纠的结果
(一)按照有关文件的要求，通过深入自查自纠，我单位财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的小金库。
(二)自单位成立以来，严格按照财务管理制度有关规定执行，从无设置帐外帐和小金库以及以个人名义私存公款等违反财经纪律的行为。从制度上保障财务管理的规范性、严谨性和有效性。
(三)单位监管使用的票据由财务室统一管理，各类票据均由财务室统一到财政部门购领和销毁，按照有关的票据登记制度设置票据登记薄;设立专(兼)职人员负责票据保管、领用和核销工作，并建立相应的备查薄。
(四)按照财政集中支付要求，现金管理采取备用金制度，按照现金管理有关规定，严禁设小金库。财务报销严格按照财务制度执行，杜绝坐支行为。严格控制财政资金支出，没有以任何形式进行私存私放。
通过自查、自纠、回顾，我单位认真执行财务管理制度的有关规定，没有小金库。
部门自查小金库报告 篇五
自治区工商局计财处：
根据自治区工商局《关于转发自治区纪委等四部门〈关于印发自治区关于在党政机关和事业单位开展小金库专项治理工作实施方案的通知〉的通知》(宁工商财[2009]120号)和《关于进一步做好全区工商系统小金库专项治理自查自纠工作的补充通知》的要求，结合廉政风险点防范工作的深入开展，我局积极组织实施小金库自查自纠工作。现将自查自纠工作情况汇报如下：
一、制定工作方案，成立组织机构，为专项治理工作的实施提供了组织保障
为切实落实好小金库专项治理工作，成立了由局党组书记、局长张文任组长、党组成员、纪检组长王学理任副组长的小金库专项治理工作领导小组，负责组织实施小金库自查自纠工作，并本着实事求是的工作态度，按规定要求认真开展小金库自查自纠工作。同时，我局制定切实可行的工作实施方案和自查自纠工作措施，组织本局科室所协会负责人全文传达学习了自治区纪委等四部门关于在全区党政机关和事业单位开展小金库专项治理工作方案及其补充通知，提高本局各单位对清理小金库专项治理自查自纠工作重要性的认识。自查报告范文
二、明确专项治理范围和内容
(一)专项治理范围：
本局内设各科、室、队，工商所及协会等。
(二)专项治理内容：
凡违反法律法规及其他有关规定，应列入而未列入符合规定的单位帐簿的各项资金(含有价证券)及其形成的资产，应列入而未列入单位统一管理的罚没暂扣物资等，继续保留咨询服务部和银行帐户的，工会、机关党委的收支未纳入单位财务大帐统一管理的，各级协会财务未进单位财务统一代管核算的，均视同私设小金库，纳入治理范围。重点是2007年以来各项小金库资金的收支数额，以及2006年底小金库资金滚存余额和形成的资产。自查报告范文
三、按照五查五看五个到位，认真开展小金库专项治理自查自纠工作
按照小金库专项治理工作实施方案的安排，本着对单位负责、对事业负责、对自己负责的态度，自2009年5月21日至6月10日，我局对本局及其协会、工会和相关科室的财务收支情况进行了详细的检查。采取部门自查、领导小组清查的方法，重点从七个方面进行了自查清查。一是是否存在违规收费、罚款及摊派设立小金库的行为;二是是否有用资产处置、出租收入设立小金库的行为;三是是否有以会议费、劳务费、培训费和咨询费等名义套取资金设立小金库的现象;四是是否有经营收入未纳入规定账簿核算设立小金库的行为;五是是否有虚列支出转出资金设立小金库的行为;六是是否有以假发票等非法票据骗取资金设立小金库的行为;七是是否有上下级单位之间相互转移资金设立小金库的行为。自查报告范文
四、清查结果
经全面细致的自查、清查，我局不存在小金库现象。我们的体会是：
(一)领导务实，作风扎实。局领导特别是一把手能够很好的坚持民主集中制原则，对大额开支做到集体研究，民主决策。
(二)各项财经纪律得到有效执行。局领导特别是一把手能够以身作则，带头执行各项财务制度和财经纪律，严格执行政府采购制度。
(三)银行帐户得到严格管理。专项经费做到专款专用，严格监控各银行帐户资金的流动，定期检查各部门资金的收支情况，督查各部门按规定要求正确使用资金。
(四)不断补充完善各项财务管理制度。从制度上杜绝违反财经纪律现象的发生，确保资金的有效使用。2008年以来，我局先后完善财务管理制度6个。
