合规回头看心得体会范文【精简3篇】
合规回头看心得体会范文 篇一
合规回头看，我们深感合规建设是企业发展的保障，也是企业社会责任的体现。作为企业合规团队的一员，我深入参与了合规回头看工作，并从中获得了一些宝贵的心得体会。
首先，合规回头看是企业自身建设的重要环节。在回头看的过程中，我们对企业过去的合规情况进行了全面的梳理和评估，发现了一些存在的问题和隐患。这些问题和隐患可能是由于过去的管理不规范、制度不健全等原因造成的。通过回头看，我们能够及时发现问题，及时进行整改和改进，提高企业的合规水平，减少违规风险。因此，合规回头看不仅是对过去的一次总结，更是企业自身建设的重要环节。
其次，合规回头看需要全员参与，形成合力。合规工作是一个系统工程，需要全员参与。在回头看的过程中，我们组织了多次座谈会和培训，邀请相关部门和员工参与讨论和交流，共同发现问题和解决问题。通过全员参与，我们不仅能够发现更多的问题，也能够形成合力，推动问题的解决和整改。合规回头看不仅是合规团队的事情，更是全体员工的责任和义务。
最后，合规回头看是一个持续改进的过程。合规工作是一个动态的过程，需要不断改进和完善。回头看只是一个开始，我们还需要不断地跟踪和监督整改情况，并及时进行评估和反馈。通过持续改进，我们能够不断提高企业的合规水平，减少违规风险，更好地履行企业社会责任。
综上所述，合规回头看是企业自身建设的重要环节，需要全员参与，形成合力，并且是一个持续改进的过程。作为企业合规团队的一员，我将继续努力，不断提高自身素质和专业水平，为企业的合规建设贡献自己的力量。
合规回头看心得体会范文 篇二
合规回头看，是企业合规建设的一项重要工作。通过回头看，我们可以及时发现问题，改进制度，提高企业的合规水平。在参与合规回头看的过程中，我获得了一些宝贵的心得体会。
首先，合规回头看需要注重细节。回头看是对企业过去的合规情况进行评估和梳理，需要仔细研究和分析各项合规指标和数据，寻找问题的根源。只有注重细节，才能够全面了解企业的合规情况，找出存在的问题和不足之处，为后续的整改工作提供支持和依据。
其次，合规回头看需要与实际工作相结合。合规工作是企业日常经营管理的一部分，回头看的结果需要与实际工作相结合，制定出切实可行的整改方案。只有把回头看的结果贯彻到实际工作中，才能够真正提高企业的合规水平，减少违规风险。
最后，合规回头看需要不断学习和改进。合规工作是一个不断学习和改进的过程，需要关注行业动态和法规变化，及时调整和完善企业的合规制度和流程。通过不断学习和改进，我们能够不断提高自身的专业水平和素质，更好地履行企业的合规责任。
总之，合规回头看是企业合规建设的重要环节，需要注重细节，与实际工作相结合，并且需要不断学习和改进。作为企业合规团队的一员，我将持续努力，不断提高自身的专业素质，为企业的合规建设贡献自己的力量。
合规回头看心得体会范文 篇三
通过参加此次学习，使我对合规管理有了更加深刻的认识，合规管理工作的第一步是要在全行范围内确立全员合规、合规从高层做起、主动合规、合规创造价值等的合规文化氛围，这次学习正是一个很好的机会。通过学习使我进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企业自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。因此，在经营管理工作中，必须做好以下几项工作，才能确保我行各项工作健康快速发展。
1、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念
加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。加强对我行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，
自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
2、建立建全各项规章制度，加强内控管理
从近几年金融系统发生的经济案件来看，十个案件九违章有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。我们应该吸取教训，不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，要认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要认真抓好制度建设，一方面要根据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可采取定期或不定期的自检自查、上级检查、交互检查等方法，及时发现和纠正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约。此外，我行还要求收集、整理了一些基础管理工作的台帐内容，我们主要负责整理了职工花名、考勤登记、奖金分配等台帐，这是加强基础管理的一个很好的方法。
3、增强规章制度的执行与监督防范案件意识。
规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。 近年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严重地损害了银行的社会信誉。采取相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重
二、供应链金融的管理
在此次培训中我还学习了供应链金融的原理、方案与实务后，我认为随着我国金融体制改革的不断深化,商业银行业务导向越来越市场化,出于市场细分和安全性等考虑,会有不同的融资方案被创新出来。我国参与供应链企业扩大业务的需要。会伴随着兼并和重组而不断发展壮大,而有效的金融支持是企业发展必不可少的条件之一。因此,应进一步优化和完善现有供应链融资方案的设计,推动供应链融资的良性发展。提高商业银行的在供应链融资方案中的风险管理水平是目前殛待解决的问题。
1、加强行业研究,提高市场风险管理水平供应链融资中的市场风险是指大型国际企业购买中小企业商品后,由于市场价格剧烈波动,不能按计划销售货物后不能及时收回货款,导致的银行贷款无法及时收回或发生损失的风险。银行要围绕跨国公司及其供应链上的中小企业做好深入的调查、研究。要了解核心企业的资信能力、市场地位,履约情况和产业发展前景,同时也要仔细研究供应链上中小企业的产品质量、生产能力、市场竞争力等。对于从事大宗商品贸易融资的银行必须对各大类商品市场进行深入研究,既要分析国际市场行情、国家有关宏观政策,还要及早介入供应商的谈判,了解买卖双方的有关情况。
2、加强内部控制,提高操作风险管理水平，商业银行在供应链融资创新中可能存在贷前、贷中和贷后的管理与契约设计存在漏洞和法律的真空,发生操作风险的概率增大。对于从事供应链融资业务的银行来说,加强人员的培训,提高员工供应链金融业务素质与能力迫在眉睫,同时在现有操作风险的管理框架下,将供应链融资的操作风险管理嵌入其中并进行有关创新也势在必行。
通过此次培训活动，使我找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，进一步了解供应链金融的管理工作有着很好的帮助，也增强了维护邮政储蓄银行利益的责任心和使命感，真心希望此后还有更多这样的学习机会。
