信用社稽核审计工作总结【精简3篇】
信用社稽核审计工作总结 篇一
信用社稽核审计工作总结
随着金融行业的快速发展，信用社作为一种非银行金融机构，在服务广大农村和城市小微企业的同时也面临着一系列的风险和挑战。为保证信用社的稳健经营和合规管理，稽核审计工作变得尤为重要。在过去的一年中，我们信用社稽核审计部门通过不懈努力，取得了一系列的成绩和经验，并总结了以下几点：
一、加强内部控制
内部控制是信用社的基石，对于信用社而言，加强内部控制是稽核审计工作的首要任务。我们通过对信用社各项业务流程和操作规范进行全面检查和监控，发现和纠正了一系列存在的问题和漏洞。同时，我们也加强了对信用社员工的培训和教育，提高了员工的风险意识和合规意识，进一步强化了内部控制的有效性。
二、加强风险管理
信用社面临着各种各样的风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。为了更好地管理和控制这些风险，我们稽核审计部门加强了对信用社风险管理制度和措施的审核和评估，提出了一系列的改进建议，并跟踪督促其落实。通过这些工作，我们有效地提高了信用社的风险管理水平，为信用社的稳健发展提供了有力的支持。
三、加强合规管理
信用社作为非银行金融机构，必须遵守国家法律法规和监管部门的规定。在过去的一年中，我们稽核审计部门加强了对信用社合规管理的检查和评估，发现了一些合规风险和问题，并及时提出了整改意见和建议。同时，我们也积极配合监管部门的工作，加强了与监管部门的沟通和合作，为信用社的合规管理提供了有力的支持。
总之，过去一年里，我们信用社稽核审计部门在加强内部控制、风险管理和合规管理方面取得了一系列的成绩。但同时，我们也认识到还存在一些问题和不足，如审计工作的专业化水平需要进一步提高、信息系统审计的需求日益增长等。因此，我们将继续加强学习和培训，提高团队的整体素质和能力，进一步完善稽核审计工作，为信用社的健康发展提供更加有力的支持。
信用社稽核审计工作总结 篇二
信用社稽核审计工作总结
稽核审计是信用社风险管控的重要手段，是确保信用社健康发展的重要保障。在过去的一年中，我们信用社稽核审计部门坚持风险导向、科学作业，针对信用社的特点和需求，开展了一系列的稽核审计工作，并取得了以下几方面的成绩：
一、加强内部控制
内部控制是信用社稽核审计工作的重要内容。我们通过对信用社各项业务流程和操作规范的检查和评估，发现并纠正了一些存在的问题和漏洞，提高了信用社的内部控制水平。同时，我们还通过加强对信用社员工的培训和教育，提高了员工的风险意识和合规意识，进一步强化了内部控制的有效性。
二、加强风险管理
信用社面临着各种各样的风险，如信用风险、市场风险、操作风险等。为了更好地管理和控制这些风险，我们稽核审计部门加强了对信用社风险管理制度和措施的审核和评估，提出了一系列的改进建议，并跟踪督促其落实。通过这些工作，我们有效地提高了信用社的风险管理水平，为信用社的稳健发展提供了有力的支持。
三、加强合规管理
信用社作为非银行金融机构，必须遵守国家法律法规和监管部门的规定。在过去的一年中，我们稽核审计部门加强了对信用社合规管理的检查和评估，发现了一些合规风险和问题，并及时提出了整改意见和建议。同时，我们也积极配合监管部门的工作，加强了与监管部门的沟通和合作，为信用社的合规管理提供了有力的支持。
总之，过去一年里，我们信用社稽核审计部门在加强内部控制、风险管理和合规管理方面取得了一系列的成绩。但同时，我们也认识到还存在一些问题和不足，如审计工作的专业化水平需要进一步提高、信息系统审计的需求日益增长等。因此，我们将继续加强学习和培训，提高团队的整体素质和能力，进一步完善稽核审计工作，为信用社的健康发展提供更加有力的支持。
信用社稽核审计工作总结 篇三
信用社稽核审计工作总结范文
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一、科学制定稽核工作思路
针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即：提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员”的`四级责任控制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体
二、完善稽核工作制度
先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《XX年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。
三、创新稽核手段
一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。全年收到书面承诺书378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。全年收到稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是规范稽核处罚程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。全年共编发“稽察通报”12期五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并使用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本的格式化、规范化、标准化。六是创办“信合稽察简报”。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索、稽核工作专题报道、业务辅导、稽(!)核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采用。
四、设计业务操作监管流程
为尽量减少业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务规范化操作监管流程”一书，并印发到每位员工手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和肯定，在该书基础上，经省联社完善改编后的《四川省农村信用社业务流程合规操作手册》一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。
五、强化核心工作，加大稽核力度
一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100%;二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;三是注重整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;四是务求实效，认真开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了严肃处理。
