证券公司账户清理总结汇报【实用3篇】
证券公司账户清理总结汇报 篇一
随着证券市场的不断发展，证券公司的账户数量也呈现出快速增长的趋势。然而，随之而来的是账户信息的混乱和冗余。为了提高证券公司的工作效率和客户服务质量，我们决定进行一次全面的账户清理工作。在这次账户清理总结汇报中，我将对清理工作的目标、措施和效果进行详细描述。
首先，我们制定了清理工作的目标。我们的目标是清理所有已注销或长期未使用的账户，并对账户信息进行规范化处理，确保账户信息的准确性和完整性。此外，我们还希望通过账户清理，优化账户结构，提高账户的利用率和盈利能力。
接下来，我们采取了一系列措施来开展账户清理工作。首先，我们对所有账户进行了全面的审核，筛选出已注销或长期未使用的账户。然后，我们与客户进行了沟通，了解他们的账户使用情况，帮助他们解决账户冗余或遗忘密码等问题。同时，我们也主动联系了长期未使用的账户持有人，询问他们是否需要继续使用账户，以便及时注销不必要的账户。最后，我们对账户信息进行了整理和规范化处理，确保信息的一致性和准确性。
经过一段时间的努力，我们已经取得了一些显著的成效。首先，我们成功注销了大量已经废弃的账户，减少了账户信息的冗余和混乱。其次，通过与客户的沟通和联系，我们帮助他们解决了账户使用中的问题，提高了客户的满意度和忠诚度。最后，通过账户清理，我们优化了账户结构，提高了账户的利用率和盈利能力，为证券公司的发展提供了更好的支持。
然而，我们也面临了一些挑战和问题。首先，由于账户数量庞大，清理工作的进度较慢，需要投入大量的人力和时间。其次，部分客户对账户清理工作存在疑虑和不配合的情况，增加了工作的难度。针对这些问题，我们将进一步优化工作流程，加大宣传力度，提高客户的理解和配合程度，确保清理工作的顺利进行。
综上所述，通过这次账户清理工作，我们取得了一些积极的成效。然而，清理工作仍然需要持续进行，我们将继续努力，进一步优化账户结构，提高账户的利用效率和盈利能力，为证券公司的发展贡献更大的力量。
证券公司账户清理总结汇报 篇二
随着时间的推移，证券公司的账户数量不断增加，账户信息也日益复杂。为了规范和优化账户管理，我们决定进行一次全面的账户清理工作。在这次账户清理总结汇报中，我将对清理工作的背景、目标和具体措施进行详细介绍。
首先，我将介绍清理工作的背景。随着证券市场的发展，越来越多的投资者选择开设证券公司账户进行交易。然而，由于个人投资者的投资行为多样化和账户管理的复杂性，证券公司的账户数量快速增长，账户信息也变得杂乱无章。这不仅给账户管理带来了困难，还影响了客户的交易体验和证券公司的运营效率。因此，我们决定进行一次全面的账户清理工作，以提高账户管理的效率和客户服务的质量。
接下来，我将介绍清理工作的目标。我们的目标是清理所有已经注销或长期未使用的账户，并对账户信息进行规范化处理。通过清理工作，我们希望减少账户信息的冗余和混乱，提高账户管理的效率和客户服务的质量。同时，我们也希望通过账户清理，优化账户结构，提高账户的利用率和盈利能力。
为了实现这些目标，我们采取了一系列具体措施。首先，我们对所有账户进行了全面的审核，筛选出已经注销或长期未使用的账户。然后，我们与客户进行了沟通，了解他们的账户使用情况，帮助他们解决账户冗余或遗忘密码等问题。同时，我们也主动联系了长期未使用的账户持有人，询问他们是否需要继续使用账户，以便及时注销不必要的账户。最后，我们对账户信息进行了整理和规范化处理，确保信息的一致性和准确性。
通过一段时间的努力，我们已经取得了一些成效。首先，我们成功注销了大量已经废弃的账户，减少了账户信息的冗余和混乱。其次，通过与客户的沟通和联系，我们帮助他们解决了账户使用中的问题，提高了客户的满意度和忠诚度。最后，通过账户清理，我们优化了账户结构，提高了账户的利用率和盈利能力，为证券公司的发展提供了更好的支持。
然而，我们也面临了一些挑战和问题。由于账户数量庞大，清理工作的进度较慢，需要投入大量的人力和时间。部分客户对账户清理工作存在疑虑和不配合的情况，增加了工作的难度。为了解决这些问题，我们将进一步优化工作流程，加大宣传力度，提高客户的理解和配合程度，确保清理工作的顺利进行。
综上所述，通过这次账户清理工作，我们取得了一些积极的成效。但是，清理工作仍然需要持续进行，我们将继续努力，进一步优化账户结构，提高账户的利用效率和盈利能力，为证券公司的发展贡献更大的力量。
证券公司账户清理总结汇报 篇三
证券公司账户清理总结汇报 根据中国证监会有关账户规范工作的要求，按照公司的统一安排和部署，我营业部自2011年3月份开始着手进行三方存管准备工作。我营业部始终将账户规范工作贯穿于三方存管的每一工作阶段。一年来，经过大量、严谨、细致、务实的工作，我营业部在账户规范方面取得了较好的效果，特别是在账户实名制、资金账户与证券账户信息一致性、客户账户资料的真实、准确、完整性、客户资产权属的清晰性以及客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、规范经营、提升客户服务水平提供了强有力的保证。
第一部分 营业部的基本情况 第二部分 营业部三方存管账户规范工作的组织管理
2011年3月15日，公司召开三方存管工作动员大会，公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营发展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了认真的学习和讨论，全体员工加深了认识，统一了思想，更加清楚地认识到三方存管工作的重要意义。为推进营业部账户规范工作顺利进行，营业部在以下方面加强了组织管理：
一、明确目标，计划周密
按照公司在账户甄别、通知宣传、规范上线、重点清理等不同阶段的要求，营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作计划，保证营业部的每位员工都熟知自己的具体任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到了很好的作用。
二、统一领导，责任到人
我营业部成立时间较早，沉淀了大量的睡眠客户，使得账户规范工作面临较大压力。为此，按照公司要求，2011年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一安排部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。
三、分工协作，保证效率
为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺利进行，根据实际情况对岗位和分工进行了调整，做到内紧外松，忙而有序。
对外，我们把保障投资者利益放在首位，尽量为客户提供便利。营业部在签约高峰期，根据经纪业务部要求，在营业部交易大厅开辟三方存管业务专区，增设了三方存管现场咨询、账户规范等岗位，开通了三方存管咨询电话，同时，安排营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺利、平稳、高效推进。
对内，我们明确分工、任务包干、责任到人，做到每个不规范账户有人电话督促通知，有
四、动态评估，奖惩分明
客观上来说，三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的、重复性的复杂劳动，出现错误的可能性较大。但我们十分清楚，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，在要求员工主观上高度集中精力外，营业部还专门制定了有关配套奖惩措施。2011年3月份以后，在月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上依据员工在账户规范清理工作中的表现决定。此外，营业部还规定所有客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。
第三部分 我部三方存管账户规范工作的落实和具体措施
一、加强学习，按章办事，严控风险
在三方存管账户规范过程中，营业部认真学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，依据公司三方存管系列文件精神和工作实际情况，相继制定了营业部《小额休眠账户激活处理办法》等一系列操作细则规定，使得开展具体工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和准确性，严控了潜在的风险。
二、加强培训，统一标准，规范操作
三方存管工作涉及客户、券商、银行等相关方面，涉及营业部柜面业务的各个基础环节，同时还要对历史遗留的各类问题进行清理规范，业务人员需要在短时间内集中处理一些非常规性问题，这样一项复杂的系统性工程，对员工的业务能力和营业部经营管理能力都是严峻的考验。但营业部所有员工都表现出敢打必胜的信心和决心，不仅积极参加公司和营业部统一组织的现场业务培训，而且通过公司的办公系统、视频系统、qq系统、网站等各种渠道进行学习和交流，利用闭市和业余时间对证监会、中登公司等管理和服务机构的文件认真自学。三方存管工作以来，营业部参加公司的三方存管业务现场培训、视频培训十余次，营业部组织全体员工学习管理机构及公司文件十余次，通过其他渠道的学习每天都在坚持进行。一年以来，密集的学习和培训，不仅保证了三方存管工作的高效、有序进行，切实保障了客户利益，而且对员工业务能力的提高起到了重要作用。
三、坚决杜绝新开不合格账户 四、账户规范清理的具体操作措施
（一）账户甄别工作
2011年3月中旬，公司召开三方存管工作动员大会后，自三月份开始，营业部正式开始了账户甄别工作。营业部全体员工对照客户档案等原始资料和系统记录对所有人民币账户进行全面排查，对账户信息逐一进行对比，甄别账户分类，确定其规范程度和存在的风险，根据甄别结果在柜面系统进行分类标识，建立不合格账户台账。虽然大家对此项工作的艰苦性有所估计，但真正干起来，才发现这项工程的复杂性和难度超出了所有人的预料。
四十天时间，在保证营业部日常业务开展的情况下，31名员工利用每日下班及双休日时间对营业部近0份客户档案和系统进行了比对和标注，每份档案至少检查两次，平均每人翻查近了500份档案材料。大量档案分散到每个员工手中，对档案管理的安全性也提出了极大的挑战。尽管工作强度大，头绪繁杂，但从营业部三方存管工作小组对账户甄别结果的抽查结果来看，账户甄别和系统标识工作的准确率令人相当满意。
整个三、四月份，从总经理到普通员工，大家一起摸爬滚打，“快餐盒饭、通宵达旦；日夜奋战，赶紧快干”这句员工苦中作乐的顺口溜，是当时营业部员工辛勤工作最真实的写照。四十天下来，每个女员工的手指上留下了一道道被客户档案割破的伤痕，好几个人犯起了颈椎病，员工中涌现出很多感人至深的事迹。员工表现出的无私奉献精神，打响了账户规范清理工作的第一炮！
（二）通知宣传工作 （三）规范上线工作
2011年6月下旬，按照公司的统一安排，营业部开始进入规范上线阶段。此阶段的工作主要是对营业部现有人民币账户的逐户清理规范，具体工作包括补齐开户资料、完善系统标识、签署三方存管协议、组织客户集中上线和处理遗留客户上线等。
为保证这一阶段的工作效果，我部制定了比较具体的措施，从营业部的场地、人员、流程等方面予以保证。首先，设立了专门的区域受理第三方存管业务，设有咨询引导岗、甄别分流岗、签约咨询岗、清理规范岗、电话咨询岗、资料清补岗、复核纠偏岗、宣传推动岗、协调保障岗、信息录入岗、审单收件岗以及银行驻场等，实行流水化作业，提高业务办理效率；其次，按照“优势互补”的原则组成不同工作小组，客户甄别、系统录入等重点环节由营业部专人负责。第三，合理调整业务受理流程，延长工作时间，为客户办理业务提供时间上的便利，提高单日业务受理数量。第四，在此阶段的后期，营业部对少数尚未进行清理的客户采用上门服务、交叉通知、交易限制等措施，最大限度提高营业部账户合格率和签约率。
（四）遗留问题的重点清理
此阶段中，针对年内的账户规范清理工作进行数据统计和复查核对，对个别遗漏未上线账户进行单独处理，针对少数剩余无法规范的不合格账户做好管理台账，预先咨询遗留问题账户的规范意见。八一路营业部因成立时间较早，也蓄积了一些帐户的遗留问题，这次借助第三方存管的东风，我部也及时处理了一些历史透支帐户。营业部在总部的支援下分赴广州，利用各种渠道寻找客户，极力向客户解释帐户未规范会带来的影响，起初这一举措1 2 下一页 尾页
