上市公司的规章制度(精选6篇)

上市公司的规章制度 篇一

随着经济的发展，上市公司在现代经济中扮演着至关重要的角色。为了保证上市公司的正常运作和合法经营，规章制度成为了上市公司不可或缺的一部分。这些规章制度不仅在公司内部起到了约束和规范的作用，同时也为投资者提供了保护和参考。本文将从规章制度的制定、内容和重要性等方面对上市公司的规章制度进行探讨。

首先，上市公司的规章制度是根据相关法律法规以及公司自身实际情况制定的。它包括了公司章程、股东大会决议、董事会决议、监事会决议等，旨在规范公司的运作和管理。在规章制度的制定过程中，公司必须遵守国家法律法规的规定，并结合公司自身的特点和实际情况进行制定。同时，规章制度的制定应当充分考虑公司的长远发展，确保公司的稳定和可持续发展。

其次，上市公司的规章制度内容丰富多样。首先，公司章程是上市公司制定的最重要的规章制度，它规定了公司的基本组织结构、经营范围、股权分配、董事会的职权和责任等内容。其次，股东大会决议、董事会决议和监事会决议等规章制度，规定了公司重大事项的决策程序和权力分配。此外，上市公司还根据需要制定了一系列的管理制度，如财务制度、人力资源管理制度、风险管理制度等，以确保公司的运作和管理符合法律法规的要求。

最后，上市公司的规章制度具有重要的意义。首先，规章制度能够规范公司的运作和管理，确保公司按照法律法规的要求进行经营活动。其次，规章制度能够为投资者提供保护和参考。投资者可以通过研究公司的规章制度，了解公司的组织结构、经营范围、管理制度等内容，从而更好地评估公司的风险和价值。此外，规章制度还能够促进公司的内部协调和合作，提高公司的运作效率和竞争力。

总之，上市公司的规章制度是保障公司正常运作和合法经营的重要手段。制定规章制度需要遵守国家法律法规的规定，并结合公司自身的特点和实际情况进行制定。规章制度的内容丰富多样，包括了公司章程、决议等多个方面。规章制度的制定和执行对于公司的长远发展和投资者的参考具有重要的意义。因此，上市公司应当重视规章制度的制定和执行，不断完善和提升规章制度的科学性和有效性。

上市公司的规章制度 篇二

上市公司的规章制度无疑是公司运作和管理的重要保障。本文将从规章制度的执行、监督和完善等方面探讨上市公司的规章制度的重要性和改进措施。

首先，上市公司的规章制度需要得到有效的执行。规章制度的制定只是第一步，真正起作用的是规章制度的执行。只有将规章制度贯彻到每个员工的行为中，才能够使公司的运作和管理更加规范和高效。因此，公司应当加强对规章制度的宣传和培训，使员工充分理解和认同规章制度的重要性，并将其内化为自己的行为准则。同时，公司应当建立健全的制度执行机制，对规章制度的执行情况进行监督和评估，及时发现和解决问题。

其次，上市公司的规章制度需要得到有效的监督。监督是规章制度执行的重要环节。公司应当建立独立的监督机构，对规章制度的执行情况进行监督和检查。监督机构应当具有独立性和专业性，能够对规章制度的执行情况进行客观、全面和公正的评估。同时，监督机构应当及时报告问题和不合规行为，并提出改进和解决措施。此外，公司还可以通过内部审计、外部律师事务所等方式对规章制度的执行情况进行审计和评估。

最后，上市公司的规章制度需要不断完善和提升。规章制度是根据公司自身的实际情况制定的，随着公司的发展和变化，规章制度也需要相应地进行调整和完善。公司应当定期对规章制度进行评估和修订，确保其与法律法规的要求相一致，同时也符合公司的长远发展需要。此外，公司还可以借鉴其他公司的经验和做法，不断提升规章制度的科学性和有效性。

总之，上市公司的规章制度对于公司的运作和管理具有重要的意义。公司应当加强对规章制度的执行和监督，建立健全的执行机制和监督机构。同时，公司还应当不断完善和提升规章制度，确保其与法律法规的要求相一致，同时也符合公司的长远发展需要。只有这样，上市公司才能够更好地规范和管理自己的运作，保证公司的稳定和可持续发展。

上市公司的规章制度 篇三

1、员工的招聘根据公司业务发展方向和各部门工作需要进行。

2、公司采用公平、公正、公开的原则，择优录取。

1、部门负责人提前一个月填写“员工招聘申请表”，按审批程序批准，由人事部组织并实施招聘。

2、招聘流程:简历筛选-面试-复试-三试（必要时）-录用。

3、面试合格人员录用前，须在公司指定的医院进行指定项目的体检，并向人事部出示体检证明，只有经证明其健康状况适合工作者，方可被公司录用。

4、体检费，在入职后凭医院体检原始发票报销。

5、新录用人员报到应先到人事部办理下列手续:

a.最后服务单位离职证明；

b.递交体检合格证明书原件；

c.核对并递交学历证书原件；

d.核对并递交身份证原件；

e.如实填写“员工信息登记表”；

f.需要办理的其他手续；

1、新入职的员工，需要经过试用期。试用期原则上为三个月，试用延期时间最长不超过六个月。

2、试用期内需进行考核，并由人事部和用人部门填写《新员工试用期评定表》，由用人部门提出处理意见，上报人事部审核，公司相关领导批准。

3、试用期间，员工不符合录用条件，用人部门提出解除劳动合同的，由该员工所在部门负责人提出申报填写《停止聘用员工申请表》，提交该员工不符合录用条件的证明资料，主管领导批准后，经人事部审核及人事部主管领导批准后，做解聘处理。

4、试用期间员工离职，需提前三天通知公司解除劳动合同。

5、试用期的薪酬原则上按基本工资、岗位工资、绩效工资合计的80%发放，特殊约定的除外。

6、经考核合格者按照《新员工试用期评定表》中注明的转正日期，由部门负责人进行考核评价，经人事部审核，相关领导批准后转正。

1、聘用的员工，公司将使用广州市劳动部门制定的《劳动合同书》，与其签订劳动合同，以明确双方的权利和义务。劳动合同期满或双方约定的终止条件出现时，劳动合同立即终止，但经双方同意，可以续订劳动合同。变更劳动合同时需双方协商同意，并办理劳动合同变更手续。劳动合同变更内容，可由签订劳动合同的双方商定。

2、新签订劳动合同或双方协商同意续签劳动合同的员工，人事部须在一个月内与其签订或续签劳动合同，员工在一个月内拒不签订书面劳动合同的，公司可以提前3日书面通知与其终止劳动关系，并不予支付经济补偿。

公司可根据工作的需要，对员工进行岗位合理调整，员工不得拒绝。

1、员工属于下列情形之一的，公司可以解除劳动合同:

a.在试用期间被证明不符合录用条件的，如:试用期内患病或者非因工负伤医疗期满，或者不能胜任工作的，公司作为不符合录用条件解除劳动合同；

b.严重违反公司的规章制度的；

c.严重失职，营私舞弊，给公司造成重大损害的；

d.员工同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成公司的工作任务造成严重影响，或者经公司提出，拒不改正的；

e.因以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使公司在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同，致使劳动合同无效的；

f.被依法追究刑事责任的。

2、员工属于下列情形之一的，公司提前三十日以书面形式通知本人或者额外支付员工一个月工资后，可以解除劳动合同:

a.员工患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由公司另行安排的工作时；

b.员工不能胜任本岗工作，经过培训或者调整工作岗位仍不能胜任工作的；

c.劳动合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经公司与员工协商，未能就变更劳动合同达成协议的。

3、员工如果解除劳动合同，应提前三十日以书面形式向公司提出申请，在试用期内应提前三日向公司提出申请。

4、属于下列情况之一的，员工可向公司提出解除劳动合同:

a.公司未按照劳动合同约定提供劳动保护或者劳动条件的；

b.公司未及时足额支付劳动报酬的；

c.公司未依法为劳动者缴纳社会保险费的；

d.公司的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的；

e.因以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立或者变更劳动合同，致使劳动合同无效的；

f.法律、行政法规规定劳动者可以解除劳动合同的其他情形。

a.在本级或本岗位工作一年以上，特殊情况可适当缩短时间。

b.能力素质优良，工作业绩突出的员工。

c.部门评价具备晋级、晋升的资格，经人事部考察通过的员工。

d.原则上公司在年末，且视公司经营情况而调整。

2、员工晋级、晋升的程序

由部门负责人填写“员工晋级/晋升/考核期评定表”；员工晋升需附本人的工作报告；部门对员工表现及业绩做出评价；提交主管领导审核签字后，提交人事部。人事部进行考察，并将考察结果及意见签署后，提交人事部主管领导签字批准，部门负责人以上干部要经总裁批准。

a.经考核评价为基本合格或不胜任者。

b.不遵守公司规章制度或业务流程者。

2、员工降级、降职的程序

员工降级、降职由部门负责人或人事部填写“员工降级、降职调整表”，写明降级、降职调整的理由，并附上相关证明材料，经主管领导审核签字后，提交人事部。人事部进行审核及意见签署后，提交人事部主管领导签字批准，部门负责人以上干部需要经总裁批准。

员工要调离公司或被解聘，须按“离职手续清单”办理离职手续，经批准后，一旦劳动合同解除，员工应清理并归还属于公司的财物，员工的所有债权、债务问题应及时处理完毕。离职的员工须圆满地完成工作移交，如交接工作不能按时完成，公司有权推迟该员工的离职日期以及工资支付日期。

1、定义:员工的工资是公司结合各岗位价值与企业经营效益，同时参考市场水平，根据其具备的能力、责任以及工作业绩而定，但不低于国家每年公布的当地最低工资标准。

2、工资构成

基本工资+岗位工资+绩效工资三、工资发放

每月15日发放上月工资四、薪酬调整

1、年度调薪

每年一月，由人事部提出报告，经公司总裁办公会议审定，总裁批准，对在岗员工的工资做出调整。其调整幅度视下列因素而定:

a.公司的年度经营状况；

b.员工个人绩效考评情况；

c.同行业或地区劳动力市场价格行情及物价上涨率等。

2、及时调薪

a.试用期满的工资调整

员工试用期满而工作表现能达到公司预期要求的，其工资纳入公司薪酬绩效考核体系进行发放。

b.岗位变动工资调整

员工晋级或降级，晋升或降职等因工作需要岗位变动，调薪依据审批意见执

上市公司的规章制度 篇四

第一条xxxx股份有限公司（以下简称股份公司）财务管理制度（以下简称本制度），是根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《企业会计制度》、《会计基础工作规范》，并结合本公司实际情况制订。

第二条本制度是规范本公司及其所属子公司的会计核算程序和财务管理工作的管理办法。

第三条股份公司实行统一领导、分级管理的内部财务管理体制。

股份公司是独立的企业法人，自主经营、自我发展、自负盈亏、自我约束，依法享有法人财产权和民事权力，承担民事责任。其投资形成的子公司实行独立核算，但在经营目标、财务核算、资金上实行统一管理。

第四条公司的资本金由国有法人股，自然人股构成。经国家有关部门批准成为上市公司后，还将向社会公开发行社会公众股。

第五条公司筹集的资本金，除采用货币资金出资外，可以吸收投资者以实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

第六条财务会计报告，是指公司对外提供的反映公司某一特定日期财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的总结性书面文件。包括：会计报表，会计报表附注，财务情况说明书，预算经营会议分析资料。

会计报表包括资产负债表、利润表、现金流量表及相关附表。

第七条公司的财务报告按照报送范围分为：对外报送的财务会计报告和用于内部管理的预算经营会议分析资料。

第八百条本制度由公司财务管理部门归口。

第九条本制度的制定和修订，由公司经理办公会审议通过、并报董事会审议批准后执行。

上市公司的规章制度 篇五

第一条为加强对广东海印永业（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司内部控制证券交易所股票上市规则》指引》等法律，法规，规章及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称控股子公司指公司持有其50%以上股份，或者持有其股份在50%以下但能够实际控制的公司；参股公司指公司持有其股份在50%以下且不具备实际控制的公司。

第三条加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织，资源，资产，投资和公司的运作进行风险控制，提高公司整体运作效率和抗风险能力。

第四条公司依据对控股子公司资产控制和规范运作要求，行使对控股子公司重大事项管理，同时负有对控股子公司指导，监督和相关服务的义务。

第五条控股子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营，自主管理，合法有效地运作企业法人资产，同时应当执行公司对控股子公司的各项制度规定。

第六条公司的控股子公司同时控股其他公司的，该控股子公司应参照本制度，建立对其下属子公司的管理控制制度。

第七条对公司及其控股子公司下属分公司，办事处等分支机构的管理控制，应比照执行本制度规定。

第八条公司派往子公司的董事，监事，重要高级管理人员及股权代表实行委派制，其任职按各子公司章程的规定执行。

第九条控股子公司除可委派董事，监事及股权代表外，原并委派财务负责人或副总裁则上由公司委派出任董事长或总裁，等重要高级管理人员；参股公司根据情况委派董事，监事或高级管理人员及股权代表。

第十条派往子公司担任董事，监事，高级管理人员的人选必须符合《公司法》和各子公司章程关于董事，监事及高级管理人员任职条件的规定。同时，应具有五年以上工作经历，具备一定的企业管理经验和财务管理等方面的专业技术知识。

第十一条董事，监事及重要高级管理人员的委派程序：

（一）由公司总裁办公会议推荐提名人选；

（二）报董事长最终审批；

（三）公司人力资源部以公司名义办理正式推荐公文；

（四）提交控股子公司，参股公司股东大会（股东会），董事会审议，按控股子公司，参股公司章程规定予以确定；

（五）报公司人力资源部备案。

第十二条公司派往各控股子公司，参股公司的董事，监事，重要高级管理人员及股权代表具有以下职责：

（一）依法行使董事，监事，高级管理人员义务，承担董事，监事，高级管理人员责任；

（二）督促控股子公司，参股公司认真遵守国家有关法律，法规之规定，依法经营，规范运作；

（三）协调公司与控股子公司，参股公司间的有关工作；

（四）保证公司发展战略，董事会及股东大会决议的贯彻执行；

（五）忠实，勤勉，尽职尽责，切实维护公司在控股子公司，参股公司中的利益不受侵犯；

（六）定期或应公司要求向公司汇报任职控股子公司，参股公司的生产经营情况，及时向公司报告《重大信息内部报告制度》所规定的重大事项；

（七）列入控股子公司，参股公司董事会，监事会或股东大会（股东会）的审议事项，应事先与公司沟通，酌情按规定程序提请公司总裁办公会议，董事会或股东大会审议。

（八）承担公司交办的其它工作。

第十三条公司派往控股子公司，参股公司的董事，监事，重要高级管理人员及股权代表应当严格遵守法律，行政法规和公司章程，对公司和任职公司负有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权为自己谋取私利，不得利用职权收接受别人的贿赂赂或者其他非法收入，不得侵占任职公司的财产，未经公司同意，不得与任职公司订立合同或者进行交易。上述人员若违反本条之规定造成损失的，应承担赔偿责任，涉嫌犯罪的，依法追究法律责任。

第十四条公司委派的董事应征求公司的意见，在任职公司的董事会上对有关议题发表意见，行使表决权。控股子公司，参股公司股东大会（股东会）有关议题经公司研究决定投票意见后，由公司董事长委派股权代表出席控股子公司，参股公司股东大会（股东会），股权代表应依据公司的指示，在授权范围内行使表决权。

第十五条派往控股子公司，参股公司的董事，监事，高级因工作需要也可管理人员或股权代表原则上从公司职员中产生，向社会招聘，但须先聘为公司职员后方可派往控股子公司，参股公司。

第十六条公司委派的董事，监事，高级管理人员或股权代表在任职期间，应于每年度结束后1个月内，向公司总裁提交年度述职报告，在此基础上按公司考核管理办法进行年度考核，连续两年考核不符合公司要求者，公司将提请控股子公司，参股公司董事会，股东大会（股东会）按其章程规定程序给予更换。

第十七条控股子公司财务运作由公司财务会计部归口管理。控股子公司财务部门应接受公司财务部的业务指导，监督。

第十八条控股子公司财务负责人由公司委派。控股子公司不得违反程序更换财务负责人，如确需更换，应向公司报告，经公司同意后按程序另行委派。

第十九条控股子公司应当根据《企业会计准则》和公司章程规定，参照公司财务管理制度的有关规定，制定其财务管理制度并报公司财务会计部备案。

第二十条控股子公司财务会计部根据财务制度和会计准则建立会计账簿，登记会计凭证，自主收支，独立核算。

第二十一条控股子公司财务部门应按照财务管理制度的规定，做好财务管理基础工作，负责编制全面预算，对经营业务进行核算，监督和控制，加强成本，费用，资金管理。

第二十二条控股子公司日常会计核算和财务管理中采用的变更等应遵循公司的财务会计制度及其有会计政策及会计估计，关规定。

第二十三条公司计提各项资产减值准备的内控制度适用控股子公司对各项资产减值准备事项的管理。

第二十四条控股子公司应当按照公司编制合并会计报表和对外披露财务会计信息的要求，以及公司财务资金部对报送内容和时间的要求，及时报送财务报表和提供会计资料，其财务报表同时接受公司委托的注册会计师的审计。

第二十五条控股子公司向公司报送的财务报表和相关资料主要包括：资产负债报表，损益报表，现金流量报表，财务分析报告，营运报告，产销量报表，向他人提供资金及提供担保报表等。

第二十六条公司委派的参股公司董事，监事，高级管理人员或股权代表应负责于每一个季度结束后1个月内，向公司报送任职参股公司该季度的财务报表和财务分析报告等，或应公司要求及时报送最近一期财务报表。

第二十七条控股子公司财务负责人应定期向公司总裁，财务总监和财务会计部报告资金变动情况。

第二十八条控股子公司根据其公司章程和财务管理制度的规定安排使用资金。控股子公司负责人不得违反规定向外投资，向外借款或挪作私用，不得越权进行费用签批，对于上述行为，制止无效的可以直接控股子公司财务人员有权制止并拒绝付款，向公司领导报告。

第二十九条控股子公司在经营活动中不得隐瞒其收入和利润，私自设立帐外帐和小金库。

第三十条对控股子公司存在违反国家有关财经法规，公司和控股子公司财务制度情形的，应追究有关当事人的责任，并按国家财经纪律，公司和控股子公司有关处罚条款进行处罚。

第三十一条控股子公司应当妥善保管财务档案，保存年限按国家有关财务会计档案管理规定执行。

第三十二条控股子公司的经营及发展规划必须服从和服务于公司的发展战略和总体规划，在公司发展规划框架下，细化和完善自身规划。

第三十三条控股子公司应依据公司的经营策略和风险管理政策，接受公司督导建立起相应的经营计划，风险管理程序。

第三十四条公司管理层根据公司总体经营计划，在充分考虑控股子公司业务特征，经营情况等基础上，向控股子公司下达年度主营业务收入，实现利润等经济指标，由控股子公司经营管理层分解，细化公司下达的经济指标，并拟定具体的实施方案，报公司总裁审批后执行。

第三十五条控股子公司应完善投资项目的决策程序和管理制度，加强投资项目的管理和风险控制，投资决策必须制度化，程序化。在报批投资项目之前，应当对项目进行前期考察调查，可行性研究，组织论证，进行项目评估，做到论证科学，决策规范，全程管理，实现投资效益最大化。

第三十六条控股子公司的对外投资应接受公司市场拓展部的业务指导，监督。

第三十七条公司市场拓展部应对公司投资控股，参股的公司，逐个建立投资业务档案，加强对控股，参股公司的跟踪管理和监督。

第三十八条控股子公司的重大合同（涉及金额超过控股子公司最近一期经审计的净资产30%的），在按审批程序提交公司董事长，董事会或股东大会审议前，由公司法律事务部，财务会计部，市场拓展部对合同内容进行会审，在合同签署后报送公司行政办公室备案。

第三十九条控股子公司进行金额超过其最近一期经审计的净资产30%的对外投资，资产的购买和处置等交易行为，应经过控股子公司股东大会（股东会）审议。控股子公司在召开股东大会（股东会）之前，应按审批程序提请公司董事长，董事会或股东大会审议并派员参加控股子公司股东大会（股东会）。若上述应经控股子公司股东大会（股东会）审议的交易事项，其交易金额不超过公司最近一期经审计的净资产的10%，须经公司董事长审批；若上述交易金额超过公司最近一期经审计的净资产的10%，不超过股份公司最近一期经审计的净资产的30%，须若上述交易金额超过公司最近一期经审计的经公司董事会审议；净资产的30%，须经公司股东大会审议。

第四十条控股子公司发生的关联交易，应遵照公司《关联交易管理制度》，经过控股子公司董事会或股东大会（股东会）审议，并经公司董事会或股东大会审议。控股子公司在召开股东大会（股东会）之前，应提请公司董事会或股东大会审议该关联交易议案，并派员参加控股子公司股东大会（股东会）。公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决。公司股东大会审议关联交易事项时，关联股东应当回避表决。

第四十一条控股子公司的对外担保，应遵循《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》，经过控股子公司的董事会或股东大会（股东会）审议，并经公司董事会或股东大会审议。控股子公司在召开股东大会（股东会）之前，应提请公司董事会或股东大会审议该担保议案，并派员参加控股子公司股东大会（股东会）。

第四十二条在经营投资活动中由于越权行事给公司和控股子公司造成损失的，应对主要责任人员给予批评，警告，直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担赔偿责任。

第四十三条控股子公司应依照公司《重大信息内部报告制度》的规定，及时，准确，真实，完整地报告制度所规定的重大信息，及时向董事会秘书报送董事会决议，股东大会（股东会）决议等重要文件，通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项，确保公司能按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》，《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，及时，公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

第四十四条公司委派的参股公司董事，监事，高级管理人员或股权代表，应当及时向公司董事会秘书报告任职参股公司发生或可能发生的可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。

第四十五条控股子公司应建立重大事项报告制度和审议程序，及时向公司财务总监，总裁，董事长报告重大业务事项，重大财务事项以及其他可能对公司股票及衍生品种交易价格产生重大影响的信息，并严格按照授权规定将重大事项报董事会或股东大会审议。

第四十六条公司委派的参股公司董事，监事，高级管理人员或股权代表，应当在每一个季度结束后1个月内，向公司总裁报送该季度的任职参股公司情况报告，内容包括任职参股公司的生产经营状况，财务状况，日常管理工作等内容。参股公司的重大情况应及时向公司财务总监，总裁，董事长报告。

第四十七条公司定期或不定期实施对控股子公司的审计监由公司内部审计部负责根据公司内部审计工作制度开展内部督，审计工作。

第四十八条内部审计内容主要包括：财务审计，经济效益审计，工程项目审计，重大经济合同审计，制度审计及单位负责人任期经济责任审计和离任经济责任审计等。

第四十九条控股子公司在接到审计通知后，应当做好接受审计的准备，并在审计过程中给予主动配合。

第五十条经公司批准的审计意见书和审计决定送达控股子公司后，控股子公司必须认真执行。

第五十一条公司对控股子公司的经营管理实施检查制度，具体工作由公司内部审计部负责。

第五十二条检查方法分为例行检查和专项检查：

（一）例行检查主要检查控股子公司治理结构的规范性，独立性，财务管理和会计核算制度的合规性。

（二）专项检查是针对控股子公司存在问题进行的调查核实，主要核查重大资产重组情况，章程履行的情况，内部组织结构设置情况，董事会，监事会，股东大会（股东会）会议记录及有关文件，债务情况及重大担保情况，会计报表有无虚假记载等。

第五十三条控股子公司行政事务由公司行政办公室归口管理。

第五十四条控股子公司及其控股的其他公司应参照公司的并报公司行政办公室备行政管理文件逐层制订各自的管理规定。

第五十五条控股子公司的重大合同，重要文件，重要资料等，应按照公司《档案管理制度》的规定，向公司行政办公室报备，归档。

第五十六条控股子公司公务文件需加盖公司印章时，应根据用印文件涉及的权限，按照公司《印鉴使用管理制度》规定的审批程序审批后，持印鉴使用审批表到行政办公室印章管理人处盖章。

第五十七条控股子公司未经公司同意不得在其经营场所中使用公司的商标及图形标记。

第五十八条控股子公司的企业视觉识别系统和企业文化应与公司保持协调一致。在总体精神和风格不相悖的前提下，可以具有自身的特点。

第五十九条控股子公司vi系统参照公司vi手册规定（包括名片，信纸，信封，logo，展版等）实施，费用自行负责。为保持和统一公司形象，控股子公司应按集团公司vi手册规定规划门面，招牌，接待区等。

第六十条控股子公司做形象或产品宣传时如涉及公司名称或介绍，应交由公司行政办公室审稿。

第六十一条控股子公司开办时的工商注册工作由公司法律事务部协助办理，之后的年审等工作由控股子公司自行办理，并将经年审的营业执照复印件交由公司行政办公室和法律事务部存档。

第六十二条控股子公司有需要法律审核的事务时，可请求法律部协助审查。

第六十三条控股子公司人力资源事宜由公司人力资源部归口管理。

第六十四条控股子公司高级管理人员备选人员由公司负责招聘，其他人员由控股子公司自行招聘。

第六十五条控股子公司直接与员工签订劳动合同。需单立社会保险账户的，由控股子公司直接办理，报公司人力资源部备案。

第六十六条控股子公司的职称评定由其人力资源部门办理，部门主管以上管理人员职称报公司人力资源部备案。

第六十七条控股子公司人力资源部门应安排组织新员工入职引导培训，内容包括公司背景，发展历程，业绩，组织架构，公司的制度规范等。

第六十八条控股子公司可自行组织员工培训，控股子公司每年初向公司人力资源部提交培训计划，年终提交培训实施总结，如需参加公司组织的培训，应及时与公司人力资源部确认。

第六十九条控股子公司招聘人员入职手续及员工离职手续由控股子公司办理和审批。控股子公司每月向公司人力资源部汇，总上月《新进人员统计表》《离职人员统计表》及《转正人员统计表》 。

第七十条控股子公司独立进行考勤，考勤规定应尽量与公司保持一致。薪资政策应以公司的薪资政策为参考，结合当地同行业水平制定，并报公司人力资源部备案。

第七十一条控股子公司须每月向公司人力资源部提供上月《人事系列报表》（表样由公司人力资源部提供），以便公司人力资源部统计相关数据。

第七十二条为保证公司整体人事政策和制度的一致性，控股子公司应根据公司人事政策和制度建立其各项人事管理制度，并经公司人力资源部确认后实施。

第七十三条为更好地贯彻落实公司董事会既定的发展战略，逐步完善控股子公司的激励约束机制，有效调动控股子公司高层管理人员的积极性，促进公司的可持续发展，公司应建立对各控股子公司的绩效考核和激励约束制度。

第七十四条对年实现目标利润以上的控股子公司高层管理人员，实施以目标利润为综合指标进行绩效考核的管理制度，对其履行职责情况和绩效进行考评。

第七十五条对年实现目标利润以下的控股子公司高层管理人员的绩效考核和激励约束办法，对其履行职责情况和绩效进行考评。

第七十六条控股子公司应建立指标考核体系，对高层管理人员实施综合考评，依据目标利润完成的情况和个人考评分值实施奖励和惩罚。

第七十七条控股子公司中层及以下员工的考核和奖惩方案由控股子公司管理层自行制定，并报集团公司人力资源部备案。

第七十八条本制度未尽事宜，按照有关法律，法规，部门规章及《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律，法规，部门规章或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律，法规，部门规章及《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。

第七十九条本制度由公司董事会负责解释。第八十条本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

上市公司的规章制度 篇六

1、每季度由信用合同管理机构(公司董事会秘书办公室)组织一次法律法规的系统学习,邀请公司法律顾问出席,作专业的讲解,使公司管理人员切实认识到切实执行各项法律制度的必要性和必然性。

2、每次学习应做好记录,出席人员应在签名表上签到。

3、公司信用(合同)管理人员、销售、供应、财务等部门业务人员应经过合同法规的系统培训。

4、公司信用(合同)管理员应当取得相关培训合格证书。

5、公司信用(合同)管理部门应当定期组织活动,结合实际工作中碰到的问题,学习新法规,解决新问题;组织研讨会、案例分析会等,并做好记录。

公司董事会秘书办公室负责公司信用(合同)管理事务,设专职的信用(合同)管理员。

一、信用(合同)管理事务

1、组织宣传、贯彻合同法律法规条例,培训信用(合同)管理人员和业务人员,依法保护企业合法权益。

2、制订、修订公司信用政策、信用管理制度,组织实施信用管理工作。

3、对客户进行资信调查,建立客户信用档案。

4、与财务部门配合,进行应收账款管理:控制应收账款平均持有水平,日常监督应收账款的账龄,对潜在的不良账款及时采取措施,防范逾期应收账款的发生。

5、与财务部门配合,进行商账处理:建立催账程序,及时制订对逾期应收账款的处理方案,并组织有效的追账。

二、岗位责任制度:

1、法定代表人的主要职责:

(1)重视公司信用管理工作,协助解决信用管理工作中的重

大问题;

(2)定期了解公司合同签订、履行情况。

2、董事会秘书办公室主任的主要职责:

(1)组织合同法律法规的宣传、培训,组织信用管理研讨会、案例评析会;

(2)制订、修订公司信用政策、信用管理制度,组织实施信用管理工作;

(3)对公司或个人利用合同进行违法活动的行为进行监督;

(4)日常监督、分析应收账款的账龄,防范逾期应收账款的发生;

(5)建立标准的催账程序;

(6)协调与供销、财务、技术等部门的关系。

3、信用(合同)管理员的主要职责:

(1)协助合同承办人员依法签订合同,参与重大合同的谈判与签订;

(2)审查合同,防止不完善或不合法的合同出现;

(3)检查合同履行情况,协助合同承办人员处理合同履行中的问题或纠纷;

(4)发现不符合法律规定的合同,及时向所属领导报告;

(5)参加对合同纠纷的协商、调解、仲裁或诉讼;

(6)定期向直属领导汇报信用管理情况;

(7)参与商账催收;

(8)配合有关部门共同搞好信用管理工作。

三、信用(合同)管理员考核与奖励

1、考核范围:本公司专职或兼职信用(合同)管理员。

2、考评时间

公司每年年终组织一次考核评审活动,在对各相关部门(信用)管理工作检查基础上进行考核。

3、考核内容序号考核内容

序号考核内容应得分

一1、掌握合同的有关法律、法规的应知应会基础知识。

2、认真参加部门或公司举办的业务和有关法律法规学习。

二1、检查所签订合同符合“三性”(合法性、真实性、可行性)。

2、检查所签订合同符合“五审查”(对方主体是否合格,授7权代理是否合法,资信是否有保证,经营范围是否超出,合同结算方法和程序是否符合规定)。

3、检查除即时清结外,是否签订了书面合同。

4、检查使用各类合同文本的正确性和合同内容合法、条款齐全、手续完备。

5、检查签订合同人员的有效代理范围和权限。

6、检查杜绝无效合同的出现。

三1、经常督促合同的履约情况。

2、全面了解本部门的信用管理情况。

四1、检查本部门的合同变更、解除手续的及时办理和手续齐全。

2、协助做好信息反馈和信访工作。

五1、做好相关资料的保管和归档工作。

六1、在信用(合同)管理上有所创新。

合计100

4、考核部门

公司信用(合同)管理员的考核评审工作由公司企业管理办公室在进行公司年度绩效考核时统一进行。

5、奖惩方法

信用(合同)管理员的奖励等级设三等:即先进(95分以上)、优胜(90—95分)和表扬(80—90分);获奖者以精神鼓励为主,并分别给予适当的物质鼓励。

考核总分首次达不到60分者,由部门给予教育或扣发奖金,考核总分两次达不到60分者,取消信用(合同)管理员资格。

一、法人授权委托管理制度

(一)被授予“法人委托书”者的条件

1、必须是公司经营活动中确需签订合同并具有经济工作经验的业务人员。

2、应当经过《合同法》培训。

(二)“法人委托书”的管理

1、凡持有“法人委托书”的对外签订合同者,必须严格遵守公司制订的信用(合同)管理规定及相关配套制度。

2、发生下列情况之一的,必须办理变更或注销手续:

(1)“法人委托书”授权内容变更;

(2)证件有效期届满,不再续展;

(3)持证人因工作变动不再对外签约;

(4)持证人因调离公司、退休或死亡;

(5)持证人违反公司管理制度,情节严重的;

(6)其他

3、“法人委托书”遗失的,持证人应书面向部门领导报告,将部门领导批示意见送信用(合同)管理员,由其作出处理。

(三)责任

1、各部门应加强对持证人的教育和管理,发现严重违反公司有关制度规定签约或利用证件进行违法活动,或失职、渎职等导致公司重大损失的,应依规定追究责任。

2、持证人应当严格按照授权范围和授权期限签订合同,如因超越授权范围或者期限发生纠纷,其经济及法律责任由持证人承担。

一、合同签订管理

1、合同承办人签订合同前应当对对方主体资格、代理身份、代理资格、履约能力及合同可行性进行审查。

2、订立合同的主体,必须是法人或者取得营业执照的非法人经济组织。

3、公司对外签订合同,应由法定代表人或其授权的代理人进

行。未经授权,任何人不得以公司名义对外签订合同。

4、除即时清结的,合同应当采用书面形式。

5、合同及其有关书面材料,应当用语规范,字迹清楚,条款完整,内容具体,用语准确无歧义。

6、订立合同,合同条款应当完备。合同条款一般包括当事人的名称或姓名和住所,标的,数量和质量,价款和报酬,履行的期限、地点和方式,违约责任及解决争议的方法等。

7、订立依法可以设定担保或者对对方当事人的履约能力没有把握的合同,应当要求对方当事人依法提供保证、抵押、留置、定金等相应形式的有效担保。

8、订立依法应当办理批准、登记、见证、鉴证、公证等程序的合同时,应当依法办理特别手续。

9、合同承办人应当将合同的副本一份及时送交财务部门备案,作为财务部门收付款物的依据。

二、合同履约管理

1、法定代表人全面负责合同的履行。合同承办部门和人员具体负责其订立合同的履行。

2、在履行合同过程中,根据情况的变化,应当对对方当事人的履约能力进行跟踪调查。发现问题的,合同承办人应及时处理。

3、接受标的必须经过严格的验收或商检程序。对不符标准的标的应在法定期限内及时提出书面异议,依据具体情况作出相应处理。

4、合同结算必须通过财务部门进行。合法有效的合同,财务部门应当在约定期限内结算,未经合法授权或超越权限签订的合同,财务部门有权拒绝结算。

5、信用(合同)管理员负责监督检查合同履行情况。

三、合同的变更和解除

1、合同变更和解除由合同承办人与信用(合同)管理员一同参与进行。

2、对方当事人作为货款接受人而要求变更接受人的,必须有书面变更协议;

3、我方当事人遇有不可抗力或者其他原因无法履行合;

4、发现对方当事人不履行或不完全履行合同时,合同;

5、我方当事人因故变更或解除合同的,应当及时以书;

1、信用(合同)管理机构加强与各业务部门的联系沟通,及时掌握客户的信用信息,对客户实行分级管理,分别制订不同信用等级所对应的信用额度、信用期限、信用折扣。

2、信用(合同)管理机构负责制订客户信用申请表、客户调查表、客户信用审批表、回复客户的标准信用函等表格;受理客户信用申请;采用对客户进行走访、调查、向有关部门收集客户资信状况资料等方式掌握客户信息,填写客户调查表,对客户进行信用评级,确定信用等级,并及时回复客户。

3、对客户实行跟踪管理,根据年审报告及时调整客户信用等级与授信额度。

4、各业务人员应及时收集客户信息并向信用(合同)管理机构反馈,信用(合同)管理机构应定期将客户信用状况评价结果反馈给各相关部门。

1、信用(管理)机构应当建立完整的合同档案。

2、承办人办理完毕签订、变更、履行及解除合同的各项手续后一个月内,应将合同资料移交信用(合同)管理员。

3、完整的客户信用资料,包括客户信用申请表、客户调查

表、客户信用审批表、回复客户的标准信用函、客户信用表单、授信资料、年审评价报告等,并附客户概况、财务状况、商帐追讨记录、往来银行、经营状况等调查资料。

4、配备具有数据库检索服务能力和经验的人员任专职档案管理员。

1、建立应收帐款帐目,明确应收货款,分期应收帐款和应收票据的数额、期限、应付款人等内容。

2、依照应收帐款帐龄将应收帐款进行分期,制订相应的催收措施。

3、对应收帐款加强日常监督,根据实际情况每周或每月打印出会计帐上全部接近到期的应收帐款记录进行分析,对每笔帐款作出处理意见。

4、制订商帐追收办法,培训催收、追收人员。

5、设计商帐追收工作流程,包括内勤提示、外勤催收、法律诉讼等程序。

1、对方发生失信违法行为的,可酌情采取下列措施:

(1)取消赊销条件;

(2)停止供货;

(3)取消供货资格;

(4)诉诸法律。

2、本公司发生个人擅自以公司名义对外签订合同并违约或骗取款物、产品合格率未达标、拖欠货款及其他失信违法行为的,可依据具体情形,作出纠正措施:

(1)及时书面告知对方,说明原因;

(2)依法赔偿对方损失;

(3)撤消过错当事人职务、开除直至依法追究法律责任。

3、合同纠纷处理

1、发生合同纠纷,合同承办部门、人员应立即报告分管领导,并通报信用(合同)管理机构,提供材料。

2、为解决合同纠纷所采取的各项措施,应当确保在法定诉讼时效内进行。

3、合同纠纷发生后,可以通过协商、调解、仲裁、诉讼等方式解决。合同承办人员应配合好信用(合同)管理机构参加仲裁或诉讼。

4、发现对方当事人利用合同进行诈骗等犯罪活动时,应当立即向信用合同管理机构负责人报告,向公安机关报案。